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近日，安徽证监局同日内发出4张罚单，从波及的券商来看，包括华安证券和国元证券。从处罚实践来看，均指向证券从业东谈主员，未严格方法本身捏业步履，存在借用他东谈主证券账户生意股票的步履。
安徽证监局指出，王洋在国元证券洛阳滨河南路营业部任职时间，操作他东谈主证券账户，不适合《证券牙东谈主处置暂行划定》（证监会公告〔2020〕20号）第十二条第一项、第二十六条第一款的划定，违背了《证券公司和证券投资基金处置公司合规处置方针》（证监会令第166号）第十条第二款的划定，被安徽证监局罗致出具警示函措施的决定。
除营业部外，分公司职工迎风作案的情况也并不稀有，安徽证监局对华安证券前职工唐梦飞出具的罚单就属于这类情况。
经查，唐梦飞在华安证券宿州分公司任职时间，四肢证券从业东谈主员，未严格方法本身捏业步履，存在借用他东谈主证券账户生意股票的步履。安徽证监局决定对其罗致出具警示函的行政监管措施。
无独到偶，迪士尼彩乐园合法吗同日内，安徽证监局还针对另外两名证券从业东谈主员开出罚单，姜闽丽存在操作他东谈主证券账户的步履被罚，朱彩霞则是因为未严格方法本身捏业步履，存在生意股票的步履被罚。不外罚单中并未败露二东谈主具体的从业机构信息，记者通过中证协官网查询发现，平台上已无“姜闽丽”的捏业注册纪录；“朱彩霞”的捏业注册信息则闪现，自2009年3月起，其仅与国元证券存在关联。
尽管现存信息无法认定这次受罚的“朱彩霞”与上述注册信息指向者为兼并东谈主，但监管部门在罚单中对违纪步履的详备发挥，无疑再度为扫数证券行业敲响了警钟。
代客炒股成证券从业东谈主员违纪重灾地。
据媒体不十足统计，旧年来至少已有17张“借他东谈主形式从事证券交往”相关罚单，波及国泰君安证券、祥瑞证券、招商证券、西南证券、国元证券、国信证券、光大证券、华安证券等多家券商，共有18位证券从业东谈主员被罚。
从从业东谈主员违纪生意股票的步履来看，神志复杂种种，除了常见的借他东谈主形式炒股外，还存在擅自接管客户托付交往股票、托付他东谈主炒股迪士尼彩乐园客服电话，尤其是借支属账户等违纪神志。